નવી દિલ્હી : સિટીકોર્પ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ બેંક (સિંગાપોર) લિમિટેડે ગુરુવારે સેબી સાથે કે.વાય.સી. ધોરણો પૂર્ણ કર્યા વિના સિમેટ્રી માસ્ટર ફંડ લિમિટેડને ઓફશોર ડેરિવેટિવ ઇન્સ્ટ્રુમેન્ટ્સ ઇશ્યુ કરવા સંબંધિત કેસનું સમાધાન રૂ. 36 લાખની ચુકવણી કરી કર્યું. ટીકોર્પે સેબી સમક્ષ એફ.પી.આઇ. (વિદેશી પોર્ટફોલિયો રોકાણકારો) નિયમોના કથિત ઉલ્લંઘનનો ઉકેલ લાવવા માટે સુઓમોટુ સેટલમેન્ટ અરજી દાખલ કર્યા પછી આ નિર્ણય લેવામાં આવ્યો, જેમાં સેટલમેન્ટ નિયમો હેઠળ “તથ્યના તારણો અને કાયદાના નિષ્કર્ષોને સ્વીકારીને કે નકારીને” સમાધાન કરવાનો પ્રસ્તાવ મૂકવામાં આવ્યો હતો.
સમાધાનને સ્વીકારતા, બજાર નિયમનકારે ગુરુવારે તેના આદેશમાં જણાવ્યું હતું કે “ઉલ્લંઘનો હાથ ધરવાપાત્ર કોઈપણ કાર્યવાહી … અરજદારના સંદર્ભમાં સમાધાન કરવામાં આવે છે”. એવો આરોપ મૂકવામાં આવ્યો હતો કે અરજદારે કે.વાય.સી. નિયમો હેઠળ જરૂરી ધોરણોનું પાલન કર્યા વિના 19 ડિસેમ્બર, 2023 ના રોજ સિમેટ્રી માસ્ટર ફંડ લિમિટેડને ઓફશોર ડેરિવેટિવ ઇન્સ્ટ્રુમેન્ટ (ઓ.ડી.આઇ.) જારી કર્યું હતું. અરજદારે ઉલ્લેખ કર્યો છે કે ઓ.ડી.આઇ. સબ્સ્ક્રાઇબર ના સંદર્ભમાં ઓનબોર્ડિંગ અને કે.વાય.સી. તપાસ 10 જાન્યુઆરી, 2024 ના રોજ પૂર્ણ થઈ હતી.
અરજદાર તરફથી ઓ.ડી.આઇ. ના સબ્સ્ક્રાઇબર પાસેથી વસૂલવામાં આવેલી નિયમનકારી ફી જમા કરવામાં પણ વિલંબ થયો હોવાનો આરોપ છે. 19 ડિસેમ્બર, 2023 ના રોજ એફ.પી.આઇ. ને જારી કરાયેલ ઓ.ડી.આઇ. ને અનુરૂપ 800 અમેરિકી ડોલરની નિયમનકારી ફી અરજદાર દ્વારા તાત્કાલિક સેબીમાં જમા કરાવવી જોઈતી હતી. તેના બદલે, તે 26 ફેબ્રુઆરી, 2024 ના રોજ 69 દિવસના વિલંબ સાથે સેબીમાં જમા કરાવવામાં આવી હતી.
આ તારણો કે.વાય.સી. નિયમોના ઉલ્લંઘન તરફ ઈશારો કરે છે. બીજા એક અલગ સેટલમેન્ટ ઓર્ડર મુજબ, બી.સી.એલ. ઇન્ડસ્ટ્રીઝ અને તેના પ્રમોટર અને મેનેજીંગ ડાયરેક્ટર રાજિન્દર મિત્તલે સેટલમેન્ટ રકમની ચુકવણી પર નિયમનકારી ધોરણોના ઉલ્લંઘનના કેસનું સેબી સાથે સમાધાન કર્યું. બીસીએલ ઇન્ડસ્ટ્રીઝ અને મિત્તલે અનુક્રમે રૂ. ૧૪.૩૦ લાખ અને રૂ. ૨૮.૬ લાખ ભર્યા. બંને એન્ટિટીઓએ કથિત રીતે સેબી આઇ.સી.ડી.આર. (મૂડી અને ડિસ્ક્લોઝર આવશ્યકતાઓની જાહેરાત) નિયમના સંદર્ભમાં મનોજ ફિનવેસ્ટ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (એમ.એફ.પી.એલ.) ને પ્રમોટર જૂથના ભાગ તરીકે જાહેર કરવામાં નિષ્ફળ રહ્યા હતા.
ઉપરાંત, મિત્તલ કથિત રીતે એમ.એફ.પી.એલ. ને આચારસંહિતા હેઠળ આવરી લેવામાં નિષ્ફળ ગયા હતા, જે અંતર્ગત વેપાર નિયમો હેઠળ નિયુક્ત વ્યક્તિઓ અને તેમના નજીકના સંબંધીઓ દ્વારા વેપારનું નિયમન, દેખરેખ અને રિપોર્ટિંગ કરે છે.
બીજા એક આદેશમાં, ગ્રીન લેન્ડ્સ ઇમ્પેક્ટ ફંડ અને અન્ય ત્રણ કંપનીઓએ સેબી સાથે વૈકલ્પિક રોકાણ ભંડોળ (એ.આઇ.એફ.) નિયમોના કથિત ઉલ્લંઘન સંબંધિત મામલાનું સમાધાન 62.88 લાખ રૂપિયા ચૂકવ્યા પછી કર્યું.
